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西南聯合產權交易所交易資金結算管理辦法

2020-12-03 15:39:00

 總則
 
       第一條 為了維護產權交易市場規范有序、誠信和諧的交易秩序,保障交易安全,防范交易風險,保護交易各方當事人的合法權益,西南聯合產權交易所(以下簡稱“本所”)依據《中華人民共和國合同法》等相關法律法規,結合實際,制定本辦法。
       第二條 本所全部交易業務適用本辦法。
       第三條 本辦法所稱的交易資金包括交易保證金和交易價款。
本辦法所稱交易保證金(以下簡稱“保證金”),是指在產權交易過程中,產權交易主體承諾遵守規則和交易約定,在發生違規違約行為時作為賠償相關主體的經濟保證。

       第四條 本所開設獨立的結算賬戶對交易資金進行保管,保證資金安全。交易資金對交易各方實行無息結算。
       第五條 交易資金交納方式和幣種
       交納方式:轉帳支票、電匯、網銀等,不接受采用現金的方式存入本所資金結算賬戶。
       交納幣種:原則上以人民幣進行結算。交易資金使用跨境人民幣交納的,按照國家相關規定辦理結算。外國投資者參與受讓交納外幣的,按照國家外匯管理局以及中國人民銀行外匯結算管理的有關規定執行,交易價款全額場外結算,保證金原渠道退回。本所原則上不進行結匯,不承擔匯兌損失。
       第六條 交納人在交納交易資金時,若因自身漏填、錯填、不規范填報、不及時補報系統提供的識別碼或其他與項目資金匹配相關的信息等原因造成在規定時間內無法及時參與交易,所引發的后果由交納人自行負責。
 

       第二章 交易保證金結算
       第七條 保證金的設置、處置應當遵循公開、公平、公正及合理、適當的原則。
       第八條 保證金來源的合法性由交納主體負責。
       第九條 掛牌申請人可以在向本所提出信息發布申請時設置保證金條款,明確保證金的交納金額、交納方式、交納期限和處置方式等內容。保證金金額一般不超過掛牌價的30%。
       本所將在公告中發布保證金條款,意向投資方報名即視為同意。
       掛牌申請人設置的保證金條款不得與本辦法之規定相沖突。
       第十條 本所提供保證金的管理、結算等相關服務,并依據本辦法和公告的內容及相關約定對保證金進行處置。
       第十一條 意向投資方參與交易的,應當按照公告的要求,按期、足額交納保證金至本所指定的資金結算賬戶。意向投資方未按公告要求按期、足額交納保證金的,不具備參與交易的資格。
       涉及動態報價的,意向投資方可以在動態報價項目整體結束前,追加交納保證金。
本所就同一標的向各意向投資方收取的保證金數額應當相同。

       第十二條 意向投資方經本所確認為投資方后,交納的保證金原則上應首先沖抵其應支付的服務費用;若有余額,依據公告要求或本辦法相關規定,轉為交易價款或其他款項。
       第十三條 符合下列條件之一的,本所應當退還保證金:
       (一)意向投資方在其投資資格尚未獲得本所或掛牌申請人確認前,向本所提出退還保證金申請的;
       (二)動態報價項目中,意向投資方非標的當前最高報價方,向本所提出退還保證金申請的;
       (三)投資方已付清全部交易價款或分期付款的首期款,以及交易服務費,且保證金按照約定不轉為其它用途的;
       (四)意向投資方未被確認為投資方的;
       (五)中止交易時,與導致中止交易事項無關的意向投資方申請退還保證金的;
       (六)終結交易的;
       (七)其他人民法院判決或仲裁機構仲裁應當退還保證金的情形。
       本所在上述情形發生之日起5個工作日內,一次性、原額、原途徑、無息退還保證金,退還不得采用現金形式。
       第十四條 出現下列情形時,掛牌申請人有權按照公告中關于保證金處置的約定,以意向投資方或投資方交納的保證金為限,在本所扣除意向投資方或投資方和掛牌申請人應支付的服務費用后,向意向投資方或投資方主張相應的責任:
       (一)意向投資方或投資方提供虛假、失實材料造成掛牌申請人或本所損失的;
       (二)意向投資方或投資方通過參與交易獲取掛牌申請人或交易相關方的商業機密,侵害掛牌申請人或交易相關方合法權益的;
       (三)意向投資方或投資方違反法律法規或交易所交易規則,采取不正當競爭行為,影響公平交易的;
       (四)意向投資方在被確認投資資格或被確認為投資方后,無正當理由不推進交易的,或無故放棄受讓的;
       (五)公告中約定的保證金不予退還的其他情形;
       (六)意向投資方或投資方違反法律法規或相關規定給掛牌申請人或本所造成損失的。
       投資方參與多個標的交易,投資方發生上述所列行為之一的,應以投資的標的所對應的保證金數額為限進行處置。
       第十五條 一方違規違約,致守約方、本所損失的,守約方有權向過錯方要求賠償。
       第十六條 中止交易情形消除后恢復交易的,已退還保證金的意向投資方應當在恢復公告期內重新交納保證金,否則不具備參與投資的資格。
       第十七條 涉及司法拍(變)賣項目,人民法院另有規定的,從其規定。
 

       第三章 交易價款結算
       第十八條 交易雙方簽訂產權交易合同后,投資方應按照約定及時支付價款。
       第十九條 交易價款劃轉條件。交易公告、產權交易合同中有關于交易價款劃轉的特別約定的,或交易雙方就交易價款劃轉以其他書面形式達成一致意見的,從其約定。
若交易公告、產權交易合同就交易價款劃轉未進行特別約定、約定不明確,或交易雙方未就交易價款劃轉以其他書面形式達成一致意見的,交易雙方權屬變更手續完成后,掛牌申請人憑權屬變更的證明文件到本所辦理產權交易價款劃轉。

       第二十條 本所確認已收到掛牌申請人、投資方的服務費,且交易價款符合第十九條規定的劃轉條件的,本所在5個工作日內向掛牌申請人劃轉。
       第二十一條 劃轉的交易資金原則上不能由第三方代收。
 

       第四章 附則
       第二十二條 本辦法解釋權、修訂權歸本所。
       第二十三條 結算數據資料納入本所檔案管理,保存期限不少于20年。
       第二十四條 本辦法自2020年12月4日起施行,原《西南聯合產權交易所交易資金結算管理辦法》自本辦法施行之日起廢止。
 
 

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